lucy5668 专项索赔征集
图片来源:界面新闻
1月8日晚间,东吴证券发布公告称,收到证监会《行政处罚决定书》。
务过程中未勤勉尽责,未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合性的报告》等文件存在虚假记载,构成违法行为,张琦、王新为直接负责的主管人员。
另外,东吴证券在为吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“紫鑫药业”)2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,对于东吴证券上述违法行为,蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
综上,证监会决定,对东吴证券责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入94.34万元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得471.7万元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入206.8万元,并处以413.6万元罚款。
对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。
东吴证券被罚没金额超6万元,4名保荐代表人合计被罚款170万元,合计被罚1506万元。
601555.SH。
1月9日开盘,东吴证券股价微跌,截至发稿,报7.36元/股。
图片来源:界面新闻
1月8日晚间,东吴证券发布公告称,收到证监会《行政处罚决定书》。
《行政处罚决定书》显示,东吴证券在为国报告》等文件存在虚假记载,构成违法行为,张琦、王新为直接负责的主管人员。
另外,东吴证券在为吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“紫鑫药业”)2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,对于东吴证券上述违法行为,蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
综上,证监会决定,对东吴证券责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入94.34万元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得471.7万元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入206.8万元,并处以413.6万元罚款。
对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。
东吴证券被罚没金额超6万元,4名保荐代表人合计被罚款170万元,合计被罚1506万元。
制为东吴证券股份有限公司。2011年12月,东吴证券成功登陆上交所主板市场,代码601555.SH。
1月9日开盘,东吴证券股价微跌,截至发稿,报7.36元/股。
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